【发布单位】最高人民（mín）检察院 公安部
【发布文号】-----------
【发布日（rì）期】2010-05-07
【生效（xiào）日（rì）期（qī）】2010-05-07
【失效日期（qī）】-----------
【所属（shǔ）类别（bié）】国家法律法规
【文件来源（yuán）】检察日报
最高人（rén）民检察院、公安部（bù）关于印发《最高（gāo）人民（mín）检（jiǎn）察院公安部关于公安（ān）机关管辖的（de）刑事案件立（lì）案追（zhuī）诉标（biāo）准的规定(二)》的通知
各省、自（zì）治区（qū）、直辖（xiá）市人民（mín）检（jiǎn）察院，公安厅、局，军事检（jiǎn）察院（yuàn），新（xīn）疆生产建设兵团人民检察院（yuàn）、公安局（jú）:
为及时、准确打击经济犯罪，根（gēn）据（jù）《中华人民（mín）共和国刑法（fǎ）》、《中华人民共和国刑事诉讼法》等有（yǒu）关法律规定，最（zuì）高人民（mín）检察院、公（gōng）安部制定了《最高人民检察院公（gōng）安部关于公安机关管辖的刑事案件立（lì）案追诉标准（zhǔn）的规定(二)》，对公安机（jī）关经济犯罪侦查部（bù）门管辖的刑事案件立案追诉标（biāo）准作（zuò）出（chū）了（le）规定，现印发给你（nǐ）们，请遵照执行（háng）。各级公安机关（guān）应当（dāng）依照此规定（dìng）立案（àn）侦查，各级检察机（jī）关应当依照此规定审查批捕、审查起（qǐ）诉。各地在执行中（zhōng）遇到的（de）问（wèn）题，请及时分别（bié）报最高（gāo）人民检察院和公安部。
最高人民检察院（yuàn） 公安部
二○一（yī）○年五月（yuè）七日
一、危害（hài）公共（gòng）安全案
第一（yī）条 [资（zī）助恐怖活动案（àn）(刑法第一百二十（shí）条（tiáo）之一)]资助恐怖活动组织或者实（shí）施恐怖活（huó）动的个人的，应予立案追诉。
本条规定的“资助”，是指为恐怖活动组织（zhī）或（huò）者实施恐怖活动的个人筹集、提供经费、物资或者（zhě）提（tí）供场所以及其（qí）他物质便利的行为。“实施恐怖（bù）活动的个人”，包括（kuò）预谋实施、准备实施（shī）和实（shí）际实施（shī）恐怖活动（dòng）的（de）个（gè）人。
二、破坏社会（huì）主义市场经济秩序案（àn）
第二条 [走私假币（bì）案(刑（xíng）法第一百五十一条第（dì）一款)]走（zǒu）私伪（wěi）造的货币，总面额在二千元以上或（huò）者币（bì）量在二百张(枚)以上的，应（yīng）予（yǔ）立（lì）案追诉。
第三条 [虚报注册（cè）资本案(刑法第一百五十八条)]申请公司登记使用虚假（jiǎ）证明文件或者（zhě）采（cǎi）取（qǔ）其他欺诈（zhà）手段虚报注册资本，欺骗公（gōng）司登记主管部门，取得公司（sī）登记，涉嫌下列（liè）情形之一的，应予立案追（zhuī）诉:
(一)超过法定（dìng）出（chū）资（zī）期限（xiàn），实缴注册资本不足法（fǎ）定注（zhù）册资本最低（dī）限额，有限责任（rèn）公司虚报数额在（zài）三十万元以（yǐ）上并占其应（yīng）缴出资数额百（bǎi）分之六十（shí）以上的，股份（fèn）有限（xiàn）公司虚报（bào）数额在三百万元以上并占其应缴出（chū）资数额百分之三十以上（shàng）的（de）;
(二)超过法（fǎ）定出资（zī）期限，实（shí）缴注册资（zī）本达到法（fǎ）定注册资本最低限额，但仍虚报注（zhù）册资本，有限责任公司虚报数额在（zài）一（yī）百万元以上并占其应（yīng）缴出资数额（é）百分之（zhī）六十以上的，股份（fèn）有限公（gōng）司虚报数（shù）额在一千万元以（yǐ）上并（bìng）占（zhàn）其应（yīng）缴出资（zī）数额百（bǎi）分之三十以上的;
(三)造成投资者或者其他债权人直接经济损失累计数额在十万（wàn）元以上的;
(四)虽未达到上述数额标准，但具有下列情（qíng）形（xíng）之（zhī）一的:
1.两年内因虚报（bào）注册（cè）资本受过行政处罚二次以上，又虚报注册资本的;
2.向公（gōng）司登（dēng）记主管人员行（háng）贿的（de）;3.为进行违法活动（dòng）而注册的。
(五)其他后果严（yán）重或（huò）者有其他（tā）严重情节的（de）情（qíng）形。
第四条（tiáo） [虚假出资、抽逃出（chū）资案(刑法第一（yī）百五十九条)]公（gōng）司发起人、股东违（wéi）反公司法的规定（dìng）未交付货币、实物或者未转移财产权，虚假出（chū）资（zī），或者在公司成立后又抽逃其出资（zī），涉嫌下列情形之（zhī）一的，应予（yǔ）立（lì）案追诉:
(一)超过法定出资期限，有（yǒu）限责任公司股东虚假出资数额在三十（shí）万元以上并（bìng）占其应缴出资数额百分之六十以上的，股份有限（xiàn）公司发起人、股东虚假出资数额在三百万元以上并占其应缴出资数额（é）百（bǎi）分之三十以上的;
(二)有（yǒu）限责任公司股（gǔ）东（dōng）抽逃出（chū）资数额（é）在三十万（wàn）元以（yǐ）上（shàng）并（bìng）占其实（shí）缴（jiǎo）出资数（shù）额百分之（zhī）六十以（yǐ）上的，股份有限公司发起（qǐ）人、股（gǔ）东抽（chōu）逃出资数额在三（sān）百万（wàn）元以上（shàng）并占其实（shí）缴出资数额百分之三十以上的;
(三)造成公司、股东（dōng）、债权人的直接经（jīng）济损失累（lèi）计数额在十万元以上的;
(四（sì）)虽未达到上述数额标准，但具有下列（liè）情（qíng）形之一（yī）的:
1.致使公司资不抵债或者（zhě）无法（fǎ）正常（cháng）经营的;
2.公（gōng）司发起人、股（gǔ）东（dōng）合谋虚假出资、抽逃出资的;
3.两年内因（yīn）虚假出资、抽逃出资受过行（háng）政处罚二次（cì）以上，又虚假出（chū）资、抽逃出资（zī）的;
4.利用虚假出资、抽逃出（chū）资所得（dé）资金进行违法活动的。
(五)其（qí）他后果（guǒ）严重或者有其他（tā）严重情节的情形。
第（dì）五条 [欺诈发行股票、债（zhài）券案(刑法第一（yī）百六（liù）十条)]在（zài）招股说明书、认股（gǔ）书（shū）、公司、企业债券（quàn）募（mù）集办法（fǎ）中隐瞒（mán）重（chóng）要事实或者编造重（chóng）大虚假内容，发行股票或（huò）者公司、企业（yè）债（zhài）券，涉嫌下列情形之一的，应（yīng）予立案追诉:
(一)发行数额在五百万（wàn）元以上的（de）;
(二)伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或（huò）者相关凭证、单（dān）据的（de）;
(三)利用募集的（de）资（zī）金进行违法活动（dòng）的;(四)转移或者隐瞒所募集资金的（de）;
(五)其（qí）他后果严重或者有其他严重情节的情（qíng）形。
第（dì）六条 [违规（guī）披露、不披（pī）露（lù）重要信息案(刑法（fǎ）第一（yī）百六十（shí）一条)]依（yī）法负有信（xìn）息披露（lù）义（yì）务的公司、企业向股东（dōng）和社会公众提供虚（xū）假（jiǎ）的或（huò）者隐瞒重（chóng）要事实（shí）的财务会计报告，或者（zhě）对依法应（yīng）当（dāng）披露的（de）其他重（chóng）要（yào）信息（xī）不（bú）按（àn）照（zhào）规（guī）定披露，涉嫌下列情（qíng）形之（zhī）一的，应予立案追诉:
(一)造（zào）成股东、债（zhài）权人或（huò）者（zhě）其他人直接（jiē）经济损失数额（é）累（lèi）计在五（wǔ）十万元（yuán）以上（shàng）的;
(二)虚（xū）增或者虚减（jiǎn）资产达到当（dāng）期披露的资（zī）产总额百分之三十以上的;
(三)虚增或者虚减（jiǎn）利（lì）润达到当期披露的利润总额百分之三（sān）十（shí）以上的;
(四)未按照规（guī）定披露的重大诉讼、仲裁、担保、关（guān）联（lián）交易（yì）或者其他重大事项所（suǒ）涉及的数额或者连续十二个月（yuè）的累计数额占净资产百分之五（wǔ）十以（yǐ）上的（de）;
(五)致使公司发行（háng）的（de）股票、公司债券或者国务院依（yī）法（fǎ）认（rèn）定（dìng）的其他证券被（bèi）终止上（shàng）市交易或者多次被暂停（tíng）上（shàng）市交易的;
(六)致使不符合发行条件的公司、企业骗取发行（háng）核准并且上市交易的;
(七)在公司财务会计报告中将亏（kuī）损披（pī）露为盈利（lì），或（huò）者（zhě）将盈利（lì）披（pī）露为亏（kuī）损的;
(八)多次提供虚（xū）假的或者隐瞒重要（yào）事实的财务会计报（bào）告，或者多次对依法应当披露的其他重要信息不按照（zhào）规定披露的（de）;
(九)其（qí）他（tā）严重损（sǔn）害股东、债（zhài）权人或者其他人利益，或者（zhě）有其（qí）他严重情（qíng）节的情形。
第七条 [妨害清（qīng）算案(刑法第（dì）一百六十（shí）二（èr）条)]公司（sī）、企业进行清算时，隐匿财产，对资产负债表（biǎo）或者财（cái）产清单作虚伪记（jì）载或者在未（wèi）清偿债务前分配公司、企业（yè）财（cái）产，涉（shè）嫌下列情形之一的，应予立案（àn）追诉:
(一)隐匿财产价（jià）值在五十万元以上的;(二（èr）)对资产负债（zhài）表或者财产清单作虚伪记载涉及金额在五十万元（yuán）以（yǐ）上（shàng）的;
(三（sān）)在未清（qīng）偿债务前分配公司、企业财产价（jià）值在五（wǔ）十万元以上的;
(四（sì）)造（zào）成债权人或（huò）者（zhě）其他人直接经济损失（shī）数额累计在（zài）十万元以上（shàng）的;
(五)虽未达到上（shàng）述数额（é）标准，但（dàn）应清（qīng）偿的职工的工（gōng）资、社会（huì）保险费用和法定（dìng）补偿金得（dé）不（bú）到及时清偿，造成（chéng）恶（è）劣社会影响的;
(六)其他（tā）严重损害债权人或者其他人利（lì）益的情（qíng）形（xíng）。
第八条 [隐匿、故意销毁会计凭证、会计（jì）账簿、财务会计报告案(刑法（fǎ）第一百六十二条之（zhī）一)]隐（yǐn）匿或者故意销毁（huǐ）依法应当保存的会（huì）计凭证（zhèng）、会计账簿（bù）、财务会计报告（gào），涉嫌下列情形（xíng）之（zhī）一的，应予（yǔ）立案追诉:
(一)隐匿、故意销毁的会计凭（píng）证、会计账簿、财务会计报（bào）告涉及金额在五十万元以（yǐ）上的;
(二)依法（fǎ）应当向司法机关（guān）、行（háng）政机关、有（yǒu）关主管（guǎn）部（bù）门等提（tí）供而隐匿、故意销（xiāo）毁或（huò）者拒（jù）不（bú）交（jiāo）出会（huì）计凭（píng）证、会计（jì）账簿、财务（wù）会计报告的（de）;
(三)其他情节严重的（de）情形。
第九条 [虚（xū）假破产案(刑法第一百（bǎi）六十二条之（zhī）二)]公司、企（qǐ）业通（tōng）过隐匿财产、承担（dān）虚构的债（zhài）务或者以其他方（fāng）法转移、处分财产，实（shí）施虚（xū）假破产，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉:
(一)隐匿（nì）财产价值（zhí）在五十万元以上的;(二)承担虚构（gòu）的债（zhài）务涉及金额在五十（shí）万元（yuán）以上的（de）;
(三（sān）)以其他方法转移、处分财产（chǎn）价值在五（wǔ）十万元以上的;
(四（sì）)造成债权（quán）人（rén）或者其他（tā）人直接经济损失数（shù）额累（lèi）计在（zài）十万元以上的;
(五)虽未达到上述数额标准，但应清偿的职工（gōng）的（de）工资、社会保险费（fèi）用和法定补（bǔ）偿金得不到及时（shí）清偿，造成（chéng）恶劣社会（huì）影响（xiǎng）的;
(六)其他（tā）严（yán）重损害债权人或者其他人利益的情形。
第十条 [非国家工作（zuò）人员受贿（huì）案(刑法第一百六十三条)]公司、企业或者其他单位的工作（zuò）人员利用职务上的便利，索（suǒ）取他人（rén）财（cái）物或者非法收受他人财物，为他人谋取利益，或者在经济（jì）往来中，利用（yòng）职务上的（de）便利，违反国家规（guī）定，收受各种名义（yì）的回扣（kòu）、手续费，归（guī）个人所有，数额在五（wǔ）千元以上（shàng）的，应予立（lì）案追诉。
第十一（yī）条 [对非国家工作（zuò）人员（yuán）行贿案(刑法第一百六十四条)]为谋取不正当利（lì）益，给予公司（sī）、企业或者其他单位（wèi）的工作（zuò）人员以财物（wù），个人（rén）行（háng）贿数额在一万元以上的，单位行贿数额在二十万元（yuán）以上（shàng）的，应予立案追诉。
第十二条 [非法经（jīng）营同类营业（yè）案（àn）(刑法第一百六（liù）十五条)]国有公司、企业的董事、经理利用职务便（biàn）利，自己经营或者（zhě）为他人经营与（yǔ）其所任职公司、企业同类的营业（yè），获（huò）取非法利益，数额在十万元以（yǐ）上的，应予立案追诉。
第（dì）十三条 [为亲友非法牟（móu）利案(刑（xíng）法第一百（bǎi）六十（shí）六条)]国有（yǒu）公司（sī）、企（qǐ）业、事（shì）业单位的（de）工作人员，利用职务便利（lì），为亲（qīn）友非法牟利，涉嫌下列情形之一的，应予立案（àn）追诉:
(一)造（zào）成国家直接经济损失数额在十万元（yuán）以上的;
(二（èr）)使其亲友非法获利数额在二十万元以上的;
(三（sān）)造成有关单位破产，停（tíng）业、停产六个月以上，或者被吊销许可（kě）证和营业执照、责令关（guān）闭、撤销、解散的;
(四)其他致使国家利益遭受（shòu）重大损失的情形。
第十四条 [签订、履行合同失职被骗案(刑（xíng）法（fǎ）第一（yī）百六十（shí）七条)]国有公司、企业、事业单（dān）位直接负责的主管人员，在签订、履行合同过程中（zhōng），因严重不负责任被（bèi）诈骗，涉嫌（xián）下列（liè）情形之一的，应予立案追（zhuī）诉:
(一)造成国家（jiā）直接经济（jì）损失数额在五十（shí）万元以上的;
(二)造（zào）成有关单位（wèi）破产，停业、停（tíng）产六个月以上，或者被吊销许可（kě）证和（hé）营业执照、责令关闭、撤销、解散的;
(三)其他致使国家利益遭受（shòu）重大损失的情形。
金融机构、从事对（duì）外（wài）贸易经营活动的公司、企业的工作（zuò）人（rén）员严重不负责任，造成一百万美元以上（shàng）外汇（huì）被（bèi）骗购或（huò）者逃汇一千万美元以（yǐ）上（shàng）的，应予立案（àn）追诉。
本条规定的“诈骗”，是（shì）指（zhǐ）对方当事人的行（háng）为已经涉（shè）嫌诈骗犯罪，不以（yǐ）对方（fāng）当事（shì）人已经被人民（mín）法院（yuàn）判决构（gòu）成（chéng）诈（zhà）骗犯罪作为（wéi）立案追诉（sù）的前提（tí）。
第（dì）十五条 [国（guó）有公司、企（qǐ）业、事业（yè）单位人员（yuán）失职案(刑法第（dì）一百六（liù）十八条)]国有（yǒu）公司、企业、事业单位的工作（zuò）人员，严（yán）重（chóng）不负责任（rèn），涉嫌下列情形之（zhī）一（yī）的，应予立案追诉:
(一)造成国家直接（jiē）经济损失数额在五十（shí）万元以上的;
(二)造成有关单位破产，停业、停产一（yī）年以上，或者被吊销许可证和营（yíng）业执照、责令关闭、撤销、解散的;
(三)其他致使国家利益遭受（shòu）重大损失的情形。
第十六条 [国有公（gōng）司、企业、事业单（dān）位（wèi）人（rén）员滥用（yòng）职权案(刑法第一百六（liù）十八条)]国（guó）有公司、企业（yè）、事业单位的工作人员，滥（làn）用职权，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉:
(一)造成国家直（zhí）接经济损失数额在（zài）三十万元以上的（de）;
(二)造成有（yǒu）关单位破（pò）产，停业、停产六个月以上，或者被吊销许（xǔ）可证（zhèng）和营业执照、责令关闭、撤销、解散的;
(三)其他（tā）致使（shǐ）国家利益遭受重大损失的情形。
第十七条（tiáo） [徇私舞弊低价折股、出售国有（yǒu）资产案(刑法第一百（bǎi）六十九条)]国有公司、企（qǐ）业或（huò）者（zhě）其上级主（zhǔ）管部门直接负（fù）责的主管人员，徇（xùn）私舞（wǔ）弊，将国（guó）有资产低（dī）价折股或者低价出（chū）售，涉嫌下列情（qíng）形之（zhī）一的，应予立案追诉:
(一)造（zào）成国家（jiā）直接经济损失数额在三（sān）十（shí）万（wàn）元以上的;
(二)造成有关单位破产，停业、停产六个（gè）月以上（shàng），或者被吊（diào）销（xiāo）许可证和营（yíng）业执照（zhào）、责令（lìng）关闭、撤（chè）销、解（jiě）散的;
(三（sān）)其他致使国家利益（yì）遭受重大（dà）损失的情（qíng）形。
第十（shí）八条（tiáo） [背（bèi）信（xìn）损害上市公（gōng）司利益案（àn）(刑法第（dì）一百六十九条之一)]上（shàng）市公司的董事、监事、高（gāo）级管理人（rén）员违背（bèi）对（duì）公司的忠（zhōng）实义务，利用职务便利，操纵上（shàng）市（shì）公司从事损害上市公司（sī）利益（yì）的行为，以及上市公司的（de）控股股东或者实际控制（zhì）人，指使上市公司董事、监事、高级管理人员实施损害（hài）上市公（gōng）司利益（yì）的行为，涉嫌下列情形（xíng）之一的，应予（yǔ）立案追诉:
(一（yī）)无（wú）偿向其他单位或者（zhě）个人提（tí）供（gòng）资（zī）金、商品、服务或者其他资产，致（zhì）使上市公（gōng）司直接（jiē）经济损失数额在一百五十万元（yuán）以上的;
(二)以（yǐ）明显（xiǎn）不公平的条（tiáo）件，提供或者接受资金、商品、服务或者其他资（zī）产，致使上市公司直接经济损失数额在一百五十万元以上的;
(三)向明显（xiǎn）不（bú）具（jù）有（yǒu）清偿能力（lì）的单位（wèi）或者个人提供资金（jīn）、商（shāng）品（pǐn）、服务或者其他资产，致使（shǐ）上市（shì）公（gōng）司直接经济损失数（shù）额在一百五十万元以（yǐ）上的（de）;
(四)为明显不（bú）具有（yǒu）清偿能力（lì）的单位或（huò）者个人提供担保（bǎo），或者无正当理（lǐ）由为（wéi）其他单位或者个（gè）人（rén）提供担保，致使（shǐ）上市公司直接经济损失数额在一百五十万元以上的;
(五)无（wú）正（zhèng）当理（lǐ）由（yóu）放弃债权、承担债务，致使上市公司（sī）直接经济损失（shī）数（shù）额在一（yī）百五（wǔ）十万元（yuán）以上的;
(六)致使公司（sī）发行（háng）的股票、公司（sī）债券或者国务院依法认定的其他证券被终（zhōng）止上市（shì）交易或者多次被暂停上市交易的;
(七)其他致使上（shàng）市公司利（lì）益遭受重大损失的（de）情（qíng）形（xíng）。
第十（shí）九（jiǔ）条 [伪造货币（bì）案(刑法（fǎ）第一百七十条)]伪造货币（bì），涉（shè）嫌下（xià）列情（qíng）形（xíng）之（zhī）一（yī）的（de），应予（yǔ）立案（àn）追（zhuī）诉:
(一)伪造货币（bì），总面额在（zài）二千元（yuán）以上或者（zhě）币量在二（èr）百张(枚（méi）)以上的;
(二)制造货币版样或者为他（tā）人伪（wěi）造货币提供版样的;
(三)其他伪造货币应予追究刑事责任的情形。
本规定中的“货币”是指流通的（de）以（yǐ）下（xià）货（huò）币:
(一)人民币(含普通纪念（niàn）币、贵金属（shǔ）纪（jì）念币)、港元、澳门元、新台（tái）币;
(二)其他国（guó）家及地区的法定货币。
贵金（jīn）属（shǔ）纪念（niàn）币（bì）的面额以中国人（rén）民银行授权中国金（jīn）币总（zǒng）公司的初始发售价格为准。
第二（èr）十条 [出售、购（gòu）买、运输假币案(刑法第一百七十一条第一款)]出（chū）售、购买伪造的货币或者明知是（shì）伪造的货币而（ér）运输，总面额（é）在四千元（yuán）以上或者币量在四百张（zhāng）(枚)以上（shàng）的，应（yīng）予立案追诉。
在（zài）出售（shòu）假（jiǎ）币（bì）时被抓获的，除现场查获（huò）的假币应认定为（wéi）出售假币（bì）的数（shù）额外，现场之外在行（háng）为人住所或者其他藏匿（nì）地查获的假币，也应（yīng）认定为出售假币的数额。
第二十一条 [金融工作（zuò）人员（yuán）购（gòu）买假币、以假（jiǎ）币换取货（huò）币（bì）案(刑法（fǎ）第一百七十一条（tiáo）第二款（kuǎn）)]银行或（huò）者其他金融机（jī）构的工（gōng）作人员购（gòu）买（mǎi）伪造的（de）货币（bì）或者利用职务上的便利（lì），以伪造的（de）货币（bì）换取货币，总面额在二千元以上或者币量在二百张(枚)以上（shàng）的，应予立（lì）案（àn）追（zhuī）诉。
第二十二条 [持有、使用假币（bì）案(刑法第（dì）一百七十二条)]明知是（shì）伪造的货币而持（chí）有、使用（yòng），总面额在（zài）四千元以上或者（zhě）币（bì）量在四百张(枚)以（yǐ）上的，应予立案追诉。
第二十三条 [变（biàn）造货（huò）币案（àn）(刑法（fǎ）第一（yī）百七十三条（tiáo）)]变造（zào）货币（bì），总面额在二千元以（yǐ）上或者币量在（zài）二百张(枚)以上（shàng）的，应予立案追诉。
第（dì）二十四（sì）条 [擅自设（shè）立（lì）金（jīn）融机（jī）构案(刑法第一百七十四条（tiáo）第一款)]未经国家（jiā）有关主管部门批准（zhǔn），擅（shàn）自（zì）设立（lì）金融机构，涉嫌（xián）下列情（qíng）形之一的，应予（yǔ）立案（àn）追诉:
(一)擅自设立商业（yè）银行、证券交易所、期货交易所、证券公（gōng）司、期货公（gōng）司、保险公（gōng）司或（huò）者其他金融机（jī）构的;
(二)擅（shàn）自设（shè）立（lì）商（shāng）业银行、证券（quàn）交（jiāo）易所（suǒ）、期货交易所、证券公司、期货公司（sī）、保险（xiǎn）公司或者其他金融（róng）机构筹备组（zǔ）织的。
第（dì）二十（shí）五条 [伪造、变造、转（zhuǎn）让金融机构经营许可证、批准文件案(刑（xíng）法第一百七十四条第二款)]伪（wěi）造（zào）、变造（zào）、转让商业银行、证券交（jiāo）易所、期货交易（yì）所、证（zhèng）券公司（sī）、期货公司、保险公司或者其他金融机（jī）构的经营许可证或者批（pī）准（zhǔn）文件的（de），应予立案追诉（sù）。
第二十六条 [高利（lì）转贷（dài）案（àn）(刑法第一百（bǎi）七十（shí）五（wǔ）条)]以转贷牟利为目（mù）的，套（tào）取金融机构信贷资金高利（lì）转贷他（tā）人，涉嫌下列情形（xíng）之一的，应（yīng）予立（lì）案追诉:
(一)高利（lì）转贷，违法（fǎ）所得数额在十万元以上的（de）;
(二)虽未达到上述数额（é）标（biāo）准，但两（liǎng）年（nián）内因高利转贷受过行政处罚二（èr）次以上，又高利转贷的（de）。
第二十七条 [骗取（qǔ）贷款、票据承兑、金融（róng）票证案(刑法第一百七十五（wǔ）条之一)]以欺骗手段取得（dé）银行或者其他金融机构贷（dài）款、票（piào）据承兑（duì）、信（xìn）用证、保函等，涉嫌下列（liè）情形之（zhī）一的，应予立案追诉（sù）:
(一（yī）)以欺（qī）骗手（shǒu）段取得（dé）贷款、票据承兑、信用证（zhèng）、保函等，数额（é）在一百万（wàn）元以上的;
(二)以（yǐ）欺（qī）骗手段取得贷款、票据承兑、信用证（zhèng）、保函（hán）等（děng），给（gěi）银（yín）行或者其他金融机构（gòu）造成（chéng）直接经济损失数额在二（èr）十万元（yuán）以上的;
(三)虽未达到上（shàng）述数额（é）标准，但多（duō）次以欺骗手段取得贷款、票据承兑、信用证、保函等的;
(四)其他给（gěi）银行或者（zhě）其他金融机构造成重大损失（shī）或者有其他严重情节的情（qíng）形。
第二（èr）十八条 [非法（fǎ）吸收（shōu）公众存款案(刑法第一百七十六条)]非法吸收公众（zhòng）存款或者（zhě）变相吸收公众存款（kuǎn），扰乱金融秩序，涉（shè）嫌下列情形之一的，应予立案追诉:
(一)个人非（fēi）法吸（xī）收或者变相（xiàng）吸收公众存款数额在二十万元以上的（de），单位非（fēi）法吸收或者变相吸收公众存款数（shù）额（é）在一百万元以上的;
(二)个（gè）人非（fēi）法（fǎ）吸（xī）收或者变相吸（xī）收公众存款三十户以上的，单（dān）位非法吸收（shōu）或者变（biàn）相吸（xī）收（shōu）公众存款（kuǎn）一百五十户以上（shàng）的;
(三)个人非法吸收或（huò）者（zhě）变相吸收（shōu）公众存款给存（cún）款人（rén）造成直接（jiē）经济损失数额在十万（wàn）元以上的，单位非（fēi）法吸收或者变相吸收（shōu）公众存款给存款人造成（chéng）直接经济损失数额在五十万元以上的;
(四（sì）)造成恶（è）劣社会影响的;
(五)其他扰（rǎo）乱金融秩序情节（jiē）严（yán）重（chóng）的情形。
第二十（shí）九条 [伪造、变造金融票证（zhèng）案(刑法（fǎ）第一百七十七条)]伪造、变（biàn）造金融票证（zhèng），涉嫌（xián）下列情形之一的，应予（yǔ）立案（àn）追诉:
(一)伪造（zào）、变（biàn）造汇票、本票、支（zhī）票，或者伪造、变造委托收（shōu）款凭证、汇款凭（píng）证、银行存单等其他银行结算（suàn）凭证，或者（zhě）伪造、变造信（xìn）用证或（huò）者附随的（de）单据、文件，总面额在一万元以上或者数量（liàng）在十张以上（shàng）的;
(二（èr）)伪造信（xìn）用卡（kǎ）一张（zhāng）以上，或者伪（wěi）造空白信（xìn）用卡十张以上的（de）。
第三十（shí）条 [妨害（hài）信用卡管理案(刑法第一百七十七条之一（yī）第一款)]妨害信用卡管理，涉嫌下列情形之（zhī）一的，应予立案追诉:
(一)明知（zhī）是伪（wěi）造的信用卡而持（chí）有、运输的;
(二)明知是伪造的（de）空（kōng）白信用（yòng）卡而持有、运输（shū），数量（liàng）累计在十张以（yǐ）上的;
(三)非法持（chí）有（yǒu）他人（rén）信用卡（kǎ），数量（liàng）累计在五（wǔ）张以上的;
(四)使用虚假的（de）身份证明骗领（lǐng）信用卡的;
(五（wǔ）)出售、购买、为他人提供伪造的信用卡（kǎ）或者以虚（xū）假的身份证明骗领的信用卡（kǎ）的。
违背他人意愿，使用其居民身份证、军官（guān）证、士兵证、港澳居民往（wǎng）来内地通行证、台湾居民（mín）来往（wǎng）大陆通行证、护（hù）照（zhào）等（děng）身份证明申领信用（yòng）卡的（de），或者使用伪造、变造的（de）身份证（zhèng）明申领信用卡的，应当认定为“使用（yòng）虚假的（de）身份证明骗（piàn）领信用（yòng）卡”。
第三十一条 [窃取、收买、非法提供信用卡信息案（àn）(刑法（fǎ）第一（yī）百七十七条之一第二款)]窃取、收买（mǎi）或者非法提（tí）供他（tā）人信用卡信息资料，足以伪造可进行交易的信用卡，或者足以使他人（rén）以信用卡（kǎ）持卡人名义进（jìn）行交易，涉及信用卡一张以上的，应予立案追诉。
第三十二（èr）条 [伪造、变造国家有价证券案(刑（xíng）法第一百七十八条第一款)]伪造、变造（zào）国（guó）库（kù）券或者国家发（fā）行的其他（tā）有价证券，总（zǒng）面额在二千元以上的，应（yīng）予立（lì）案追诉（sù）。
第三（sān）十三条 [伪造、变（biàn）造股票、公司（sī）、企业债券案（àn）(刑（xíng）法第一百七十八条第二款（kuǎn）)]伪造、变造股票或（huò）者公司、企业债券（quàn），总面额在五千元以上的，应予立（lì）案追诉。
第三十（shí）四条 [擅自（zì）发行（háng）股票、公司、企业债券案(刑法第（dì）一百七十九条)]未经（jīng）国（guó）家有关主管部门批（pī）准，擅自发（fā）行股（gǔ）票或者公司（sī）、企业债券（quàn），涉嫌下列情形之一的（de），应予立案追诉:
(一)发行数额在五十（shí）万元以上的;
(二)虽未达到上述数额（é）标准，但擅自发行致使三十人以（yǐ）上的投（tóu）资者（zhě）购买了（le）股（gǔ）票或（huò）者公（gōng）司、企业债券的;
(三)不（bú）能及时清偿或者清退的;
(四)其他后（hòu）果严重或者有其他严重（chóng）情节的情形。
第三十五条 [内（nèi）幕交易、泄露内幕信息（xī）案(刑法第（dì）一百八十条第（dì）一款)]证券、期货（huò）交易内幕信（xìn）息的知情人员、单（dān）位或者非法获取（qǔ）证券、期货（huò）交易内幕信息（xī）的人（rén）员（yuán）、单位，在（zài）涉及（jí）证券（quàn）的（de）发（fā）行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格（gé）有（yǒu）重大影响的信息尚未公开前，买入（rù）或者卖（mài）出该证券，或者从（cóng）事与该内幕信息有关的（de）期货交（jiāo）易，或（huò）者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事（shì）上述交易（yì）活（huó）动，涉嫌下列情形之（zhī）一的，应予立案追诉:
(一)证（zhèng）券交（jiāo）易成交额累计在五十万元以上的（de）;
(二（èr）)期货交易占（zhàn）用保（bǎo）证金数额累计（jì）在三（sān）十万（wàn）元以上（shàng）的;
(三)获（huò）利（lì）或（huò）者（zhě）避（bì）免损失数额累计在十五万（wàn）元以上的（de）;
(四)多次进行内幕（mù）交易、泄露（lù）内（nèi）幕（mù）信息的;
(五)其他情节严重（chóng）的情（qíng）形。
第三十六条（tiáo） [利（lì）用未（wèi）公开信息交易案(刑法第一百八十条第（dì）四款)]证券交易所、期货交易所、证券公司（sī）、期货公司、基金（jīn）管（guǎn）理公（gōng）司（sī）、商业银行、保险公司等金融机（jī）构的从业人（rén）员以及有（yǒu）关监管部门或（huò）者行业协会的（de）工作人员，利用因（yīn）职务便利获（huò）取（qǔ）的内幕信息以外的其他未公开（kāi）的信息，违反规定，从（cóng）事（shì）与该信（xìn）息（xī）相关的证（zhèng）券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动（dòng），涉嫌（xián）下列情形之（zhī）一（yī）的，应（yīng）予（yǔ）立案追诉:
(一)证券交易成交额（é）累计（jì）在（zài）五十万元（yuán）以上的;
(二)期货交易占用保证金数额累计在三十万元以上的;
(三（sān）)获（huò）利或者（zhě）避免损失数额累计在十五万元（yuán）以（yǐ）上的（de）;
(四（sì）)多次利用内幕信息以外的其他（tā）未（wèi）公开（kāi）信息进行交（jiāo）易活动（dòng）的;
(五)其他情（qíng）节严（yán）重的情形。
第三十七条 [编造（zào）并传（chuán）播证券、期货交易虚假信息（xī）案(刑法第（dì）一百八十一条第一款)]编造并且（qiě）传播影响证券（quàn）、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，涉嫌下列情形之一的（de），应予立案追诉:
(一（yī）)获利或者避（bì）免损失数额累计在五万（wàn）元以上的（de）;
(二)造成投资（zī）者直接经（jīng）济（jì）损失数（shù）额在五万元以（yǐ）上的;
(三)致使交易价格和交易量异常波动的;
(四)虽未达到上述数额标准（zhǔn），但多次编造（zào）并且传（chuán）播影响证券、期货交易的（de）虚假信息的;
(五)其他（tā）造（zào）成严重（chóng）后（hòu）果的情形。
第三（sān）十八条 [诱骗投资者（zhě）买卖（mài）证券、期货合约案(刑法第一百八（bā）十一条（tiáo）第二款（kuǎn）)]证券交（jiāo）易所、期货交易所、证（zhèng）券公司、期货公司的从业人员，证券业协会、期货业协会（huì）或者证券期货（huò）监（jiān）督管理部门的（de）工作人员，故意提供（gòng）虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投（tóu）资者（zhě）买卖证券、期货（huò）合约，涉嫌下列情（qíng）形之一的，应予立（lì）案追诉:
(一)获利（lì）或者（zhě）避（bì）免损失数额累计在（zài）五万元以上的;
(二)造成（chéng）投资者（zhě）直接经济损（sǔn）失数额在五（wǔ）万元（yuán）以上的;
(三)致使交易价格和（hé）交易（yì）量异常波动的;
(四)其他造成严重后果的情形（xíng）。
第三十九条 [操（cāo）纵证券、期货市场案(刑法第一百八十二条)]操纵（zòng）证（zhèng）券、期（qī）货市（shì）场（chǎng），涉嫌下列情形之（zhī）一的（de），应予立案追诉:
(一)单独或者合谋，持（chí）有或者实际控制证券的流通（tōng）股份（fèn）数达到该证（zhèng）券（quàn）的实际流（liú）通股份总量百分之三十以（yǐ）上，且在该（gāi）证券连续二十个交易日（rì）内联（lián）合或者连（lián）续买卖股份（fèn）数（shù）累计达到该证券同期总（zǒng）成交量百（bǎi）分之三（sān）十（shí）以上的（de）;
(二)单独或者（zhě）合谋，持有或（huò）者（zhě）实（shí）际控制（zhì）期货合约的数量超过（guò）期货交易所（suǒ）业务规则限（xiàn）定的持仓量百分之五十以上，且在该期货合约（yuē）连续二十个交（jiāo）易日（rì）内联（lián）合或者连续买卖期货合约（yuē）数累计（jì）达到该期货合约同（tóng）期总成交量百分之三十以上的;
(三)与他人（rén）串通，以事（shì）先约定的时间、价格和（hé）方（fāng）式（shì）相互进行证券或者（zhě）期（qī）货（huò）合约交（jiāo）易，且在该证（zhèng）券（quàn）或（huò）者期货合约连续二（èr）十（shí）个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约（yuē）同期总成交量百分之（zhī）二十以上的（de）;
(四)在自己实（shí）际控制的账户之间进（jìn）行证券交易，或（huò）者以自己为（wéi）交易对象（xiàng），自买自（zì）卖期（qī）货合约，且在该证券或（huò）者期货合（hé）约连续（xù）二十个交易日内成交量累计达到该证券或者期（qī）货合约同期总成交（jiāo）量百分之二十以上的;
(五)单独或者合（hé）谋，当日连续（xù）申报（bào）买入或者卖出同（tóng）一证券、期（qī）货合约并在成交前撤（chè）回申报，撤回（huí）申报量（liàng）占当日该种证券总申报量或者该种期货合（hé）约总（zǒng）申报量（liàng）百分之五（wǔ）十以上的;
(六)上市公司及（jí）其董事、监事（shì）、高级管理人员、实际控制人、控股股东或者其他（tā）关联人（rén）单独（dú）或（huò）者合（hé）谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价（jià）格或者证券交易量的;
(七)证券公司、证券（quàn）投资咨询机（jī）构、专业中介机构或者从业人员，违（wéi）背有关（guān）从业（yè）禁（jìn）止的规定，买卖或者持（chí）有相关证券，通（tōng）过对（duì）证券或者（zhě）其发行人、上市（shì）公司公开作出（chū）评价、预测（cè）或（huò）者投资建议，在该证券的交易中谋取利益，情节严重的;
(八)其他情节（jiē）严重的（de）情形。
第四（sì）十条 [背信运用受托财产案（àn）(刑法第一百八十五（wǔ）条之一第一款)]商业银行、证（zhèng）券交（jiāo）易所、期货交易（yì）所、证券（quàn）公司、期货公司、保险公司或者其他金（jīn）融机（jī）构，违背受托义（yì）务，擅自运（yùn）用客（kè）户资金或者其（qí）他委托、信托的财产，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉:
(一（yī）)擅自运用客户（hù）资金或者其他委托、信托的财产数额在三十万元以上的;
(二)虽未达到上述数（shù）额标准，但多次擅自（zì）运（yùn）用客户资金或（huò）者其他委托、信托（tuō）的财产，或者擅自（zì）运用多个客（kè）户资（zī）金或（huò）者其他委托、信（xìn）托的（de）财产的;
(三)其他情（qíng）节（jiē）严重的情形（xíng）。
第四十一条 [违法（fǎ）运用资金案(刑法（fǎ）第一百八（bā）十（shí）五条之一第二款（kuǎn）)]社会保障基金管（guǎn）理机构（gòu）、住房公积金管（guǎn）理机构等公众资金管理机构，以及保险公司、保险资产管（guǎn）理公司、证券投（tóu）资基金管理公司，违反（fǎn）国家规定运用（yòng）资金，涉嫌下列情（qíng）形之一的，应（yīng）予（yǔ）立（lì）案追诉:
(一)违（wéi）反（fǎn）国家规（guī）定运用资金数额在三十（shí）万元（yuán）以上的;
(二)虽未（wèi）达到上述数额标准，但多次违反国（guó）家（jiā）规定运用资金的;
(三)其他情节（jiē）严重的情形（xíng）。
第四十二条 [违法发放贷款（kuǎn）案(刑法第一百八十六（liù）条)]银行或者其他（tā）金融机构及（jí）其工作人员违反国（guó）家规定发放贷款，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉:
(一)违法发放贷款，数额（é）在（zài）一百万（wàn）元（yuán）以（yǐ）上（shàng）的;
(二)违法发放（fàng）贷款，造成直（zhí）接经（jīng）济（jì）损失数额在（zài）二（èr）十（shí）万元以上的。
第四十三（sān）条 [吸收客户资金不（bú）入账案(刑法第一百八十（shí）七条)]银行或者其（qí）他金融机（jī）构及其工作人员吸收客户资金（jīn）不入账，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉:
(一)吸收客户资金不入账，数额在一百万元以（yǐ）上的;
(二)吸收客户资金不入账，造成直接（jiē）经济损失数额在二十万元以上的。
第四十四条 [违规出具金融票证案(刑法第一百八十八（bā）条)]银行或者其他金融机构及其工作人员违反规定，为他人出具信用证或（huò）者其他保函、票据、存单（dān）、资信证明，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉:
(一)违（wéi）反（fǎn）规定为他人出（chū）具信用证或者其（qí）他保函、票（piào）据（jù）、存（cún）单（dān）、资信证明，数额在一百万元以上的;
(二)违反规定为他人（rén）出具信用证或者其他保（bǎo）函、票据、存单、资信证明，造成（chéng）直接经济损（sǔn）失数（shù）额在二十万（wàn）元（yuán）以（yǐ）上的（de）;
(三)多次违规出具（jù）信（xìn）用证或者（zhě）其他保（bǎo）函、票据、存单、资信证明的;
(四)接（jiē）受贿赂违规（guī）出具信（xìn）用证（zhèng）或者其他保函、票据、存单、资信证明的;
(五)其他情节严（yán）重的情形。
第四十五条（tiáo） [对违法票据承兑、付款、保证案(刑法第一百八十九条)]银行（háng）或者其他（tā）金融机构（gòu）及其（qí）工作人员在票据业务中，对违反票据法规（guī）定的票（piào）据予以承（chéng）兑、付款或者保证，造成直（zhí）接（jiē）经济损失数额在二十万（wàn）元以上的，应予立（lì）案（àn）追诉。
第四十（shí）六条 [逃汇案(刑法第一（yī）百（bǎi）九十条)]公（gōng）司、企（qǐ）业或者其（qí）他（tā）单（dān）位，违反（fǎn）国家规定，擅自将（jiāng）外汇存放境外，或者将境内的外汇非法转移（yí）到境外，单笔在二（èr）百（bǎi）万美元以上或者（zhě）累（lèi）计数额在五（wǔ）百万美元以上的，应予立案（àn）追诉。
第四十（shí）七条（tiáo） [骗购外汇案(全国人（rén）民代表大会常务委员会《关于惩治骗购外（wài）汇、逃汇（huì）和非法买卖外汇犯罪（zuì）的决定》第一条（tiáo）)]骗购（gòu）外汇，数额（é）在（zài）五十万（wàn）美元以上的，应（yīng）予立案追诉。
第四十八条 [洗钱案(刑法第一百九（jiǔ）十一条)]明（míng）知是（shì）毒品（pǐn）犯罪、黑（hēi）社会性质的组织犯罪（zuì）、恐怖活动犯罪、走（zǒu）私犯罪（zuì）、贪污贿赂（lù）犯罪、破坏金融管理（lǐ）秩序犯罪、金融诈骗犯罪的所（suǒ）得及其产（chǎn）生的（de）收益，为掩（yǎn）饰、隐瞒其（qí）来（lái）源和性质，涉嫌下列情形之一的，应（yīng）予立案追诉:
(一)提供资金账户的;
(二（èr）)协助将（jiāng）财产转换为现金、金融票据（jù）、有价（jià）证券的;
(三)通过转账或者其他结算方式协助（zhù）资（zī）金转移的;
(四)协助将（jiāng）资金汇往境外的（de）;
(五)以其他方法掩饰、隐瞒犯罪所得及其收益的来源和性质的。
