最（zuì）高人民法院关（guān）于（yú）
审理外（wài）商（shāng）投（tóu）资企（qǐ）业纠纷案件若（ruò）干问题的（de）规定（dìng）（一）
《最高人民法院关于审（shěn）理外商投（tóu）资企业纠纷案件若干问题的规定（一）》已于2010年5月17日由（yóu）最高人民法院审判委员会（huì）第1487次（cì）会议通过，现予公布（bù），自2010年8月16日起施行。
二○一○年（nián）八月五日
为正确审（shěn）理（lǐ）外商（shāng）投资（zī）企业在设立、变更等过（guò）程中产生的纠纷案（àn）件（jiàn），保护当事人的合（hé）法权益，根据《中（zhōng）华人民共和国（guó）民（mín）法通则》、《中华人民（mín）共（gòng）和（hé）国合同（tóng）法》、《中华人民共和国物权法（fǎ）》、《中华（huá）人民共和国公司法（fǎ）》、《中华人民共和国中外合资经营企业法》、《中华人民（mín）共（gòng）和（hé）国（guó）中外合作经营企业法》、《中华人民共和国外资企业法》等法律法规（guī）的规（guī）定，结合（hé）审判实践，制定（dìng）本规定。
第（dì）一条 当事人在（zài）外商投资企业设立、变更等过程（chéng）中（zhōng）订立的合同，依法律、行（háng）政法规（guī）的规定应当经外（wài）商投资企业审批机（jī）关批准（zhǔn）后才生效的，自批准之日起生效；未经批准的，人民法院应当认定该合同未生效。当事人（rén）请求确认该合同无效的（de），人民法院不予支持（chí）。
前款所述合同（tóng）因未经批（pī）准而（ér）被认定（dìng）未生效的，不影（yǐng）响合同（tóng）中当事（shì）人履行报批（pī）义务条款及因（yīn）该（gāi）报（bào）批义务（wù）而设定的相关条（tiáo）款的效力（lì）。
第二条 当事人（rén）就外商投资（zī）企业相（xiàng）关事项达（dá）成的补充协议对已获批准的合同不构（gòu）成重大（dà）或实质性变更的，人（rén）民法院（yuàn）不应以未经外商投资企（qǐ）业（yè）审批机关批准为（wéi）由认（rèn）定该补充协议（yì）未生效。
前款规定的重大或实质性变（biàn）更包括注（zhù）册资（zī）本、公司（sī）类型、经营范（fàn）围、营（yíng）业期限、股东认缴（jiǎo）的（de）出资额、出资方式的（de）变更（gèng）以（yǐ）及公司合并、公（gōng）司分立、股（gǔ）权（quán）转（zhuǎn）让等。
第三条 人民法（fǎ）院在审（shěn）理案件（jiàn）中，发现经（jīng）外商投资企（qǐ）业审批机（jī）关批准的外商投资企业合同具有法律、行政法规规定的无（wú）效情形的，应当认定合同无效；该合同具（jù）有法律（lǜ）、行（háng）政法规（guī）规定的可撤（chè）销情形，当事人请求撤销的，人（rén）民法院应予支持。
第四条（tiáo） 外商投资（zī）企业合同（tóng）约定一方当事人以需要（yào）办理权属变更登记的标的（de）物（wù）出资或者提供合作（zuò）条件，标的物已交付（fù）外商投资企业（yè）实际使用，且负有办理权属变更登（dēng）记义务的一方当事人（rén）在人民法院指（zhǐ）定的合理（lǐ）期限内（nèi）完成了登记的，人民法院（yuàn）应当认定该方（fāng）当事人履行（háng）了出资或者提（tí）供合作条（tiáo）件（jiàn）的义务。外商投资企业或其股（gǔ）东以该方当（dāng）事人未履行出（chū）资义务为由主张该方当事人不（bú）享有（yǒu）股东权益的，人民法院不予支持。
外商投资企业（yè）或其（qí）股东举证证明该方当事人因迟延办理权属（shǔ）变（biàn）更登记（jì）给外商投（tóu）资企业造成损（sǔn）失（shī）并请求赔（péi）偿的（de），人（rén）民法院应予支持。
第五条 外商（shāng）投资（zī）企业股权（quán）转让合同成（chéng）立后，转（zhuǎn）让方（fāng）和外商（shāng）投资企业（yè）不履（lǚ）行报批义务，经受让方（fāng）催告后在合理的期限内仍未履行，受让方请求（qiú）解除合同并由（yóu）转（zhuǎn）让方返还其已支付（fù）的转让款（kuǎn）、赔偿因未履行报批（pī）义务（wù）而造成的实际损失的，人民法（fǎ）院应予支持。
第六条 外商投资企业股权（quán）转让合同成立后，转让方和（hé）外商投资企（qǐ）业不履行（háng）报批义务，受让方以转让方为被告、以外商投资企（qǐ）业为第三人提起诉讼，请（qǐng）求转让方与外商（shāng）投（tóu）资（zī）企业在（zài）一定（dìng）期（qī）限内共同履（lǚ）行报批义务（wù）的，人（rén）民法（fǎ）院（yuàn）应予支持。受让方同时请求在（zài）转让方和（hé）外（wài）商投资（zī）企业于生效判决确定的期限内不履行（háng）报（bào）批义务（wù）时自行报批的，人民法院应予支持。
转让方（fāng）和外商投（tóu）资企（qǐ）业拒不根据人（rén）民法院（yuàn）生效（xiào）判决确定（dìng）的期限履行报批义务，受让方另行起诉，请求解除（chú）合同并赔偿损失的（de），人（rén）民法院（yuàn）应予支持。赔偿损（sǔn）失的范围可以包（bāo）括股权的差价损失（shī）、股权收益及其他合理损失。
第（dì）七条 转让（ràng）方、外（wài）商投资企业或者受让方根据本规（guī）定（dìng）第六条第一款的规定就外商（shāng）投资（zī）企业股权转让合同报批（pī），未获外商（shāng）投资企业审批机关批准，受让方另（lìng）行起（qǐ）诉，请求转让方返还其已支（zhī）付的转让款（kuǎn）的，人民法（fǎ）院应予支持。受让（ràng）方请求转让方（fāng）赔（péi）偿因此（cǐ）造成的损失（shī）的，人（rén）民法院（yuàn）应根（gēn）据转让方（fāng）是否存在过错以及过错（cuò）大小认定其（qí）是否（fǒu）承担赔偿责任及（jí）具体赔偿（cháng）数额。
第八条 外商投资企（qǐ）业股权转让（ràng）合同约（yuē）定受让方支付转让款后转让方才办理报批手续，受（shòu）让方未（wèi）支付股权（quán）转让款，经转让方催告后在合理（lǐ）的期限（xiàn）内仍未（wèi）履（lǚ）行，转让（ràng）方请求解除合同并赔偿因迟延履行而造（zào）成的实际损失的，人民法院应予支持。
第（dì）九条 外（wài）商投资企业股（gǔ）权转让合同成立后，受让方未支付股（gǔ）权（quán）转让款，转让方和（hé）外商投资企业亦（yì）未履行报批义务，转让（ràng）方请求（qiú）受让方支（zhī）付股（gǔ）权转让（ràng）款的，人民法院应当中止（zhǐ）审理，指令转让方在一定期限内（nèi）办理报批（pī）手续。该股（gǔ）权转让合同获（huò）得外商（shāng）投资（zī）企（qǐ）业审批（pī）机关批（pī）准的，对转让方关于支付（fù）转让（ràng）款的诉讼请求，人民法院（yuàn）应（yīng）予支（zhī）持。
第（dì）十条 外商投资企（qǐ）业股权转让合同成立后，受让方（fāng）已（yǐ）实（shí）际参（cān）与（yǔ）外（wài）商投资企业（yè）的经营管理（lǐ）并获取收益，但合同（tóng）未获外商投资企业审批机关批准，转让方请求受让方退出外商投资企业的（de）经营管理（lǐ）并将受让方因实际参与（yǔ）经营管理而获（huò）得的收益在扣除相关成本费用（yòng）后支（zhī）付给转让方的，人（rén）民法（fǎ）院（yuàn）应予支持。
第十（shí）一条 外商投资企业一方股东（dōng）将（jiāng）股权全部（bù）或部分转（zhuǎn）让给股（gǔ）东（dōng）之外的第三（sān）人，应当经其他股东一致同意，其他（tā）股东以未征得其同意为由请求撤（chè）销股权转让合同的，人（rén）民法院应予支持。具有以下情形之一的除外：
（一）有证据（jù）证明（míng）其他股（gǔ）东已经（jīng）同意；
（二）转让（ràng）方（fāng）已就股权（quán）转让事项书面通知（zhī），其他股东自接（jiē）到书面通知（zhī）之（zhī）日满三十日未予答（dá）复；
（三）其他股东不同（tóng）意（yì）转让，又（yòu）不购买该转（zhuǎn）让的股权。
第十二（èr）条 外商（shāng）投资企业一方股东将股权全部或部分（fèn）转让给股东之外的第三人，其他股东以（yǐ）该股（gǔ）权转让侵害了其（qí）优先（xiān）购买权为由请求撤销（xiāo）股权转（zhuǎn）让合（hé）同的，人民法院应（yīng）予支（zhī）持。其他股东（dōng）在知道或者应当知道股权转让合同签订之日起一年内未主张（zhāng）优先购买（mǎi）权的除外（wài）。
前款规定的转让方、受（shòu）让方（fāng）以侵害其他（tā）股东优先（xiān）购买权为由请求认（rèn）定股权转让合同（tóng）无效（xiào）的（de），人（rén）民（mín）法（fǎ）院（yuàn）不予（yǔ）支持。
第十三条 外商投（tóu）资企业股东（dōng）与债权人订立的股（gǔ）权质押（yā）合同，除法律、行政法（fǎ）规另有规定或者合（hé）同另有约定外，自成立时生（shēng）效。未办（bàn）理质权登记的（de），不影响股权质押合同的效力。
当事（shì）人仅（jǐn）以股权质押合同（tóng）未经外（wài）商投资（zī）企业审批（pī）机关批准为由主张合同无效（xiào）或未生效的，人民法院不予支持。
股权质押合同依照物权法的（de）相关规（guī）定办理了出质登（dēng）记的（de），股权质权自登记时设（shè）立。
第十（shí）四条 当事人之间（jiān）约定一方实际（jì）投资、另一方作为外商投资企业名义股东，实际投资者请求确认其在（zài）外商投资（zī）企（qǐ）业（yè）中的股（gǔ）东身（shēn）份或者（zhě）请求（qiú）变更外商投资企业股（gǔ）东（dōng）的，人民（mín）法院不（bú）予支持。同时具备以（yǐ）下条件的除外：
（一）实（shí）际投（tóu）资者已经实际投（tóu）资；
（二）名义股东以外的其他股东（dōng）认可实际投（tóu）资者的（de）股东身份（fèn）；
（三）人民法院（yuàn）或当事人（rén）在诉讼（sòng）期间就（jiù）将实际（jì）投资者变更（gèng）为股东征（zhēng）得了（le）外商投资企业审批机关的同意（yì）。
第十（shí）五（wǔ）条 合同约（yuē）定一方（fāng）实际（jì）投资、另（lìng）一方作（zuò）为外商投（tóu）资企业名义股东，不（bú）具（jù）有法（fǎ）律、行政（zhèng）法（fǎ）规规定（dìng）的无效情（qíng）形的（de），人（rén）民法院应认（rèn）定该合（hé）同有效。一方当事人仅以未经外商投（tóu）资企业审（shěn）批机关批（pī）准为由主张该合同（tóng）无效或（huò）者（zhě）未生效（xiào）的，人民（mín）法院不予（yǔ）支持。
实（shí）际投资者请求外（wài）商投资（zī）企业名义股（gǔ）东依（yī）据（jù）双（shuāng）方（fāng）约定履（lǚ）行相应义（yì）务的，人民法（fǎ）院（yuàn）应予支持。
双（shuāng）方未约（yuē）定利益分配，实际（jì）投资（zī）者请（qǐng）求（qiú）外（wài）商投资（zī）企（qǐ）业名义股（gǔ）东向其交付从外（wài）商投（tóu）资企业获得的收益的，人（rén）民法（fǎ）院应予支持。外（wài）商投（tóu）资（zī）企业名义股东向实际投资者请（qǐng）求支付必要报（bào）酬（chóu）的，人（rén）民法院应酌情予（yǔ）以支持。
第十六条（tiáo） 外商投资（zī）企业名（míng）义（yì）股东（dōng）不履（lǚ）行与实际投资（zī）者之间的合同（tóng），致使实（shí）际投资（zī）者不能实现合同（tóng）目的，实际投资者（zhě）请求（qiú）解除合同并由（yóu）外商投资企业名义股（gǔ）东承担违约（yuē）责任（rèn）的，人民法院应予支（zhī）持。
第十七条 实际投资者根（gēn）据其与（yǔ）外商（shāng）投资企业名义（yì）股（gǔ）东的约定，直（zhí）接向（xiàng）外商投（tóu）资企业请求分配利（lì）润或者行使其他（tā）股东权利的，人民（mín）法（fǎ）院不予（yǔ）支持。
第十八（bā）条 实际投资者与外商投资（zī）企业名义股（gǔ）东之间的合（hé）同被认（rèn）定无（wú）效，名义股（gǔ）东持有的股（gǔ）权价（jià）值高于实（shí）际（jì）投资额，实际投资（zī）者请求名义股（gǔ）东向其（qí）返（fǎn）还投（tóu）资款并根据其实（shí）际投资情况以及名义股东（dōng）参与外商投资（zī）企业经（jīng）营管理的情（qíng）况对股权（quán）收益（yì）在双方（fāng）之间进行合理分配的，人民法院应予支（zhī）持。
外商（shāng）投资企（qǐ）业名义（yì）股东明确表示放弃股权或者（zhě）拒绝（jué）继（jì）续（xù）持有股（gǔ）权的，人民法（fǎ）院（yuàn）可以判（pàn）令以拍卖、变（biàn）卖名义股东持有的外商投资企业股权（quán）所得向实际投资者返还投资款，其余（yú）款项根据实际投资者的实际投资情况、名义股东参与外商投资（zī）企业经营管（guǎn）理的情况（kuàng）在双方之间（jiān）进（jìn）行（háng）合理分配（pèi）。
第十九条 实际投资者与外（wài）商（shāng）投资企（qǐ）业名义股东之（zhī）间的合同被认定无效，名义股东持有的股权价值低于实际投资（zī）额，实际投资者请求名义（yì）股东向其（qí）返还现有股权（quán）的等值价款的，人（rén）民（mín）法院（yuàn）应予支持；外（wài）商投资企业名义股东明（míng）确表示放弃股权或者拒绝继续（xù）持有股（gǔ）权的（de），人民法院可以（yǐ）判（pàn）令以拍卖、变卖名义股东持有的外商投资企业股权（quán）所得向实际投资者返还投资款。
实际投资者请求名义（yì）股东赔偿损失（shī）的，人民（mín）法院（yuàn）应（yīng）当根据名义股东对合同无效是否存在过错及过（guò）错大小认定其是否承担赔（péi）偿责（zé）任（rèn）及具体（tǐ）赔偿（cháng）数（shù）额。
第二十条 实（shí）际投资者与（yǔ）外商投资企业名义股（gǔ）东之间的（de）合（hé）同因恶意串通，损害国（guó）家（jiā）、集体或者第三人利益，被认定无效的，人民法院应当将因此取得的财产收（shōu）归国家所（suǒ）有（yǒu）或者返（fǎn）还集体、第三人。
第二十（shí）一条 外商投资企业一方（fāng）股东或者外商投资企业（yè）以提供虚假材料等（děng）欺诈或者其他不（bú）正当手段向外商投资企业审批机关申请（qǐng）变更外商投资企（qǐ）业批准证书所载股东，导致外商投（tóu）资（zī）企业他方（fāng）股东丧（sàng）失股东身份或原有股权份额（é），他方股东（dōng）请（qǐng）求确认股东身份或原有股权份额（é）的，人民（mín）法院应予支持。第（dì）三（sān）人已（yǐ）经善（shàn）意（yì）取得（dé）该股权的除外。
他方股东请求（qiú）侵权股东或者外商投资企业（yè）赔（péi）偿损失（shī）的，人（rén）民法院应予（yǔ）支持。
第二十二（èr）条 人（rén）民法院审理香港特别行政区、澳门特别行政区、台湾地（dì）区的（de）投资者、定居在（zài）国外的（de）中国公民在（zài）内地投（tóu）资设立企业产生的相关纠（jiū）纷案件，参照适用本规定（dìng）。
第二十三条 本规定施行后，案件尚在一审或者二审阶（jiē）段的（de），适用本规定；本规定施行前已（yǐ）经终（zhōng）审的案件（jiàn），人民（mín）法院进（jìn）行再审时，不适用（yòng）本规定（dìng）。
第二十四（sì）条 本规定（dìng）施（shī）行前本（běn）院作（zuò）出（chū）的有（yǒu）关司法解释与本规定相抵触（chù）的（de），以本规定为准。
大连法律咨询在线编辑
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